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衢州房屋出租:《金融》“君安投顾”5『缺失』 金管会罚110『万元』

admin2020-09-07134admin快讯

金管会。

金管会宣布最新裁罚案, <指出君安投> 顾及旗下业《务员共泛起》5大违规,依违反相关法律划定〖裁罚君安投顾〗110“万元”及纠正,〖并下令该〗公司梁姓营业『「员停职」』3个《月》,时代为6《月》1『『日』至』8《月》31『日』。

{金管会指出},君安投顾及梁姓营业员「违规从事营业」广告及公然说明会流动。黄姓、洪姓前营业员及王姓、陈姓职员在登录为公司《营业员》时,划分在其他公司担任社长、总编辑、责任编辑及协理,(且黄姓职员亦为)某公司代表人,违反投顾营业员应为专任划定。

其次,君安投顾取得金管会赞成解决照料外国有价证券营业,(却未进行相关洗钱)或资恐风险评估,『确立响应风险治理措施』以降低辨识风险。同时,2018{年}5【《月》因提供照料服务收】取客户现金50“万元”,未于买卖完成后5个营业『日』内向法务部调 <查局申报> 。

最后,‘君安投顾考核’单元未就防制洗钱及袭击资恐计画有效性出具考核意见,亦违反相关划定。金管会就上述缺失依法〖裁罚君安投顾〗110“万元”及纠正,〖并下令该〗公司梁姓营业『「员停职」』3个《月》,时代为6《月》1『『日』至』8《月》31『日』。

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网友评论

5条评论
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